Политика AML

1. Область применения Политики

«Отмыванием» денежных средств является участие в любой сделке, с помощью которой пытаются скрыть или исказить характер или происхождение средств, полученных в результате незаконной деятельности. «Отмывание» денежных средств включает в себя не только доходы от оборота наркотиков, но также средства, связанные с другой незаконной деятельностью, включая мошенничество, коррупцию, организованную преступность, терроризм и многие другие преступления. Обычно процесс «отмывания» денежных средств состоит из трёх этапов:

Размещение: ввод наличных средств, полученных в результате незаконной/преступной деятельности, в финансовые или нефинансовые учреждения.

Распределение: отделение доходов, полученных в результате преступной деятельности от их источника посредством ряда сложных финансовых сделок. Подобный ряд сделок создается для препятствования аудиту, сокрытию происхождения средств и обеспечиванию анонимности.

Интеграция: размещение «отмытых» доходов обратно в экономику таким образом, чтобы они повторно вошли в финансовую систему как очевидно законные средства.

Политика применяется ко всем сотрудникам Компании и её целью является установление ключевых ролей и обязанностей для сотрудников, а также обеспечение соблюдения соответствующего законодательства в работе с клиентами и партнерами.

2. Политика утверждения клиента

Недостаточное понимание сведений Клиента и целей инвестиционной деятельности может подвергнуть Компанию целому ряду рисков. Для того, чтобы свести к минимуму подобные риски, Компания разработала политику принятия Клиента. В тех случаях, когда сделки будут рассматриваться как подозрительные, Компания оставляет за собой право блокировать счет Клиента на время расследования.

3. Динамичное управление рисками

Управление рисками — это непрерывный процесс, происходящий динамично. Оценка риска не является обособленным событием, которое происходит в течении ограниченного срока. Деятельность Клиента меняется так же, как и меняются предоставляемые Компанией услуги и финансовые инструменты. То же самое происходит с финансовыми инструментами и сделками, используемыми для «отмывания» денежных средств или финансирования терроризма.

4. Правило «знай своего клиента» (KYC)

Главный метод для предотвращения «отмывания» денежных средств — проведение процедур KYC. Полная осведомлённость о Клиентах, партнерах и происхождении средств клиента может помочь определить необычное или подозрительное поведение, в том числе поддельные удостоверения личности, нестандартные сделки, изменение поведения или другие показатели, по которым можно определить «отмывание» денежных средств.

Процесс принятия Клиента выглядит следующим образом:

  • Новый клиент должен предоставить необходимые документы в соответствии с процедурами KYC (паспорт, подтверждение места жительства, др.)
  • Потенциальный клиент должен заполнить анкету, которая включает всю необходимую информацию для Компании.
  • Вся необходимая информация зарегистрирована в профиле клиента.
  • Дополнительная информация может быть запрошена в каждом конкретном случае, в зависимости от риск-профиля, включая личную проверку.

Компания обновляет идентификационную информацию клиентов на протяжении всего срока сотрудничества. Компания регулярно проверяет достоверность и соответствие идентификационных данных клиентов и прочей информации, которую она хранит.

Неспособность или отказ клиента предоставить запрошенные данные и/или информацию для проверки его личности представляют собой элементы для подозрения, что клиент вовлечен в отмывание денежных средств или деятельность по финансированию терроризма. В таком случае Компания не устанавливает/прекращает деловые отношения.

В случае возникновения каких-либо вопросов, пожалуйста, свяжитесь с нами по электронной почте: support@teletrade-dj.com

Клиентская поддержка: 8-800-200-31-00
Клиентская поддержка: 8-800-200-31-00
En

Торговля финансовыми инструментами, в том числе инструментами рынка Forex, является высокорисковым видом деятельности, сопряженным не только с возможностью получения прибыли, но и с риском причинения убытков.

Сделки (торговые операции) с валютами, CFD и другими инструментами на финансовых рынках сопряжены с рисками финансовых потерь (размер которых может быть значительным). В случае если вы не до конца освоили специфику торговли на финансовых рынках, эти риски возрастают, поэтому TeleTrade рекомендует удостовериться в наличии необходимых знаний и/или пройти соответствующую подготовку.

Повышение личного уровня информированности о принципах, закономерностях и особенностях торговли на финансовых рынках (в том числе на Forex), а также повышение личной финансовой грамотности является дополнительной гарантией успешной торговли.

© 2000-2020. Все права защищены.

Сайт находится под управлением Teletrade D.J. Limited 20599 IBC 2012 (First Floor, First St. Vincent Bank Ltd Building, James Street, Kingstown, St. Vincent and the Grenadines).

Информация, представленная на сайте, не является основанием для принятия инвестиционных решений и дана исключительно в ознакомительных целях.

Уведомление о рисках: Торговля на финансовых рынках (в частности торговля с использованием маржинальных инструментов) открывает широкие возможности, и позволяет инвесторам, готовым пойти на риск, получать высокую прибыль, но при этом несет в себе потенциально высокий уровень риска получения убытков. Поэтому перед началом торговли следует всесторонне рассмотреть вопрос о приемлемости проведения подобных операций с точки зрения имеющихся финансовых ресурсов и уровня знаний.

Политика конфиденциальности
Использование информации: при полном или частичном использовании материалов сайта ссылка на TeleTrade как источник информации обязательна. Использование материалов в интернете должно сопровождаться гиперссылкой на сайт teletrade.ru. Автоматический импорт материалов и информации с сайта запрещен.

По всем вопросам использования материалов сайта обращайтесь в PR-отдел.

AML Website summary
Обратная связь
Online чат
Заказать звонок
Вверх
Введите запрос
Обратный звонок